崇义章源钨业股份有限公司
负责任矿物申诉程序
1 目的
确保公司钨原料采购符合《负责任矿物审验流程》要求,认真履行企业社会责任,建立规范、科学、有效的申诉机制,允许公司的相关方(受影响人员或举报者)就采矿、贸易、加工和运输情况有关的疑虑、申诉得到妥善处理。
2 依据
《负责任矿物审验流程钨冶炼厂标准》、《崇义章源钨业股份有限公司供应链政策》等
3 适用范围
本程序适用于本公司的相关方(包括公司内部与外部相关方)。
4 管理机构及职责
公司设立申诉处理小组,小组成员由总经办、采购部、市场部和生产部组成,下设办公室,办公室设在市场部。工作组负责对申诉的处理。
5 申诉原则
5.1 程序原则:申诉人提出申诉和参与申诉应遵照本程序;公司接受和处理申诉也应按照本程序的要求进行。
5.2 事实原则:申述人应根据具体事实而非公司的战略、政策或方针提出申诉,并充分、完整地提供事实的证据和材料,公司接受和处理申诉应以查清事实为基本出发点并根据查清的事实作出处理。
5.3 关联原则:申诉人可为个人或团体,申诉事项与公司的产品及其供应链、生产管理决策活动、业务关系、外部业务关系相关;公司不接受也不处理与公司不存在任何关系的申诉。
5.4保密原则:申诉人和公司均应在保密的原则下,对申诉事项进行严肃认真处理,在申诉处理过程中,申诉人和公司相关人员均应保守秘密,不在处理程序结束前就申诉进行和内容做公开披露。
5.5及时原则:申诉人应该知道或理应知道相关事实后的合理时间内及时提出申述,以便调查和处理,公司在接受到申述后,应及时处理并给予答复;但公司不受理申诉人应该知道或理应知道相关事实超过两年的申诉。
6 工作程序
6.1 申诉渠道
联系/申诉电子邮箱:export1@zy-tungsren.com
联系/申诉电话:0797-3816600
电子邮箱及电话用于接收相关的询问和申诉。
6.2 申诉的内容
相关方对公司的供应链管理提起申诉时,该申诉需包含以下内容:
a)包含申诉方的名称和联系信息;
b)具体说明向何种决定提起申诉及理由;
c)附相关书面证据;
d)具体说明在提出申诉之前采取了哪些步骤来解决问题。
6.3 申诉信息的分类
公司需对接收到的询问和申诉信息进行分类识别。申诉信息分为一般信息、重要信息、不予受理信息
一般信息:相关方对公司负责任矿物供应链管理的咨询、供方的调查问卷等。
重要信息:管理不符合RMAP要求的信息;对公司矿物采购涉及公司识别高风险的信息;对公司矿物采购不符合公司供应链政策的信息。
不予受理信息:琐碎的、恶意的或者可能为了获得竞争优势而产生的投诉;没有令人信服的客观证据支持的投诉。
6.4 申诉的处理
申诉处理小组应在收到申诉后10个工作日内确认收到的申诉,在基于申诉是否符合6.3的基础上确认接受或拒绝申诉。
在极少数情况下可能需额外的时间,申诉处理小组应采取合理措施,包括召开一次或多次会议,以作出合理决定。
崇义章源钨业股份有限公司
2022年3月10日