崇义章源钨业股份有限公司采购风险(CAHRA)评估程序
1 目的与范围
对公司钨原料供应商进行尽责调查,避免直接或间接支持非法武装冲突。
2 评估内容与资源
为确保公司供应链的合规性,公司需对所有供应商的运输信息进行评估以确定所有CAHRA。需评估以下内容:
表格1——冲突
资源
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指标
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高风险标准(临界值)
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多德弗兰克法案
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刚果金和周边国家
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提名
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海德堡冲突晴雨表
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有限战争
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4
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战争
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5
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如一个国家在多德弗兰克法案被提名,或者在海德堡冲突晴雨表被列为4或5,则该国家为高风险(CAHRAs)。
表格2——人权
资源
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指标
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高风险标准(临界值)
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联合国人类发展指数报告 |
国家或地区 |
<0.550 |
联合国制裁名单
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个人或团体(公司)
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提名
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欧盟制裁清单
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个人或团体(公司)
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提名
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位于联合国制裁名单上的国家/地区,由该国家/地区为高风险(CAHRAs)。
表格3——良好治理
资源
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指标
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高风险标准(临界值)
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透明国际组织
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国家或地区
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<30
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透明国际组织发布的清廉指数值低于30的国家/地区为高风险(CAHRAs)。
2.2 采购风险评估表
表格4
序号
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标准
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低风险
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高风险
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1
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原产地
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非CAHRAs国家
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CAHRAs
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2
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运输路线
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非CAHRAs国家
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CAHRAs
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3
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供应商所在地
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非CAHRAs国家
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CAHRAs
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清廉指数值达到30
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清廉指数值低于30
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如果在本评估表中的任意一项是高风险,则为高风险采购
表格5
序号
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标准
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低风险
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高风险
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1
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供应商的合法性
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经验过的合法企业
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没有提供信息或无法验证
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2
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在线搜索公司信息
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没有涉及供应链中人权问题的报告
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有涉及供应链中人权问题的报告
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3
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在“国家企业信用信息公示平台”查阅公司信息
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在行政处罚、经营异常、严重违法、抽样检查等方面最多出现1个 “异常信息”
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在行政处罚、经营异常、严重违法、抽样检查等方面出现2个以上的“异常信息”
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4
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业务类型
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经过验证
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没有提供信息或无法验证
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如果在本评估表中的任意两项或两项以上是高风险,则为高风险采购。
3 供应链风险等的对措施
通过风险等级判断,根据不同风险情况,公司采取以下处理措施:
3.1 低风险供应链:继续交易,降低风险。
3.2 高风险供应链:停止交易,与供应商沟通促其制定和实施改正措施,在6个月之内确认风险符合本规定的要求后继续交易;如果供应商在6个月内无法降低风险时终止合作关系,断绝交易,并将其列入公司黑名单。
4 评估的实施与周期
由公司总经办、采购部共同组织实施(必要时,品质管理部、生产部、财务部等部门参与),由总经办经理任组长、采购部经理任副组长,根据具体情况选择组员实施评估,每年进行一次。
新开发的供应商应在与其签订采购合同前按本程序要求进行评估。