崇义章源钨业股份有限公司采购风险(CAHRA)评估程序

 

 

目的与范围

 

 

对公司钨原料供应商进行尽责调查,避免直接或间接支持非法武装冲突。

评估内容与资源

为确保公司供应链的合规性,公司需对所有供应商的运输信息进行评估以确定所有CAHRA。需评估以下内容:

表格1——冲突

资源

指标

高风险标准(临界值)

多德弗兰克法案

刚果金和周边国家

提名

海德堡冲突晴雨表

有限战争

4

战争

5

如一个国家在多德弗兰克法案被提名,或者在海德堡冲突晴雨表被列为45,则该国家为高风险(CAHRAs)。

表格2——人权

资源

指标

高风险标准(临界值)

联合国人类发展指数报告 国家或地区 0.550

联合国制裁名单

个人或团体(公司)

提名

欧盟制裁清单

个人或团体(公司)

提名

位于联合国制裁名单上的国家/地区,由该国家/地区为高风险(CAHRAs)。

表格3——良好治理

资源

指标

高风险标准(临界值)

透明国际组织

国家或地区

30

透明国际组织发布的清廉指数值低于30国家/地区为高风险(CAHRAs)。

2.2 采购风险评估表

表格4

序号

标准

低风险

高风险

1

原产地

CAHRAs国家

CAHRAs

2

运输路线

CAHRAs国家

CAHRAs

3

供应商所在地

CAHRAs国家

CAHRAs

  清廉指数值达到30

清廉指数值低于30

如果在本评估表中的任意一项是高风险,则为高风险采购

表格5

序号

标准

低风险

高风险

1

供应商的合法性

经验过的合法企业

没有提供信息或无法验证

2

在线搜索公司信息

没有涉及供应链中人权问题的报告

有涉及供应链中人权问题的报告

3

在“国家企业信用信息公示平台”查阅公司信息

在行政处罚、经营异常、严重违法、抽样检查等方面最多出现1个 “异常信息”

在行政处罚、经营异常、严重违法、抽样检查等方面出现2个以上的“异常信息”

4

业务类型

经过验证

没有提供信息或无法验证

如果在本评估表中的任意两项或两项以上是高风险,则为高风险采购。

供应链风险等的对措施

通过风险等级判断,根据不同风险情况,公司采取以下处理措施:

3.1 低风险供应链:继续交易,降低风险。

3.2 高风险供应链:停止交易,与供应商沟通促其制定和实施改正措施,在6个月之内确认风险符合本规定的要求后继续交易;如果供应商在6个月内无法降低风险时终止合作关系,断绝交易,并将其列入公司黑名单。

评估的实施与周期

由公司总经办、采购部共同组织实施(必要时,品质管理部、生产部、财务部等部门参与),由总经办经理任组长、采购部经理任副组长,根据具体情况选择组员实施评估,每年进行一次。

新开发的供应商应在与其签订采购合同前按本程序要求进行评估。